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各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團工業(yè)和信息化主管部門、中小企業(yè)主管部門：

為進一步加強優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，推動中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)將《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

工業(yè)和信息化部

2022年6月1日

優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法

第一章/總則

第一條為提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力和專業(yè)化水平，促進中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，助力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，根據(jù)《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》《“十四五”促進中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《關(guān)于健全支持中小企業(yè)發(fā)展制度的若干意見》，制定本辦法。

第二條優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)是指在產(chǎn)品、技術(shù)、管理、模式等方面創(chuàng)新能力強、專注細(xì)分市場、成長性好的中小企業(yè)，由創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)三個層次組成。創(chuàng)新型中小企業(yè)具有較高專業(yè)化水平、較強創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿?，是?yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎(chǔ)力量；專精特新中小企業(yè)實現(xiàn)專業(yè)化、精細(xì)化、特色化發(fā)展，創(chuàng)新能力強、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅力量；專精特新“小巨人”企業(yè)位于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)核心領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新能力突出、掌握核心技術(shù)、細(xì)分市場占有率高、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的核心力量。

第三條參評優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)應(yīng)在中華人民共和國境內(nèi)工商注冊登記、具有獨立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，企業(yè)未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重失信主體名單，提供的產(chǎn)品（服務(wù)）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規(guī)行為。

第四條優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，堅持完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅持專精特新發(fā)展方向，堅持有效市場與有為政府相結(jié)合，堅持分層分類分級指導(dǎo)，堅持動態(tài)管理和精準(zhǔn)服務(wù)。

第五條工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作的宏觀指導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，推動出臺相關(guān)支持政策，發(fā)布相關(guān)評價和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定工作。各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團中小企業(yè)主管部門（以下簡稱省級中小企業(yè)主管部門）根據(jù)本辦法制定細(xì)則，報工業(yè)和信息化部備案，并依據(jù)細(xì)則負(fù)責(zé)本地區(qū)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，負(fù)責(zé)專精特新中小企業(yè)認(rèn)定和創(chuàng)新型中小企業(yè)評價工作。其他機構(gòu)不得開展與創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)有關(guān)的評價、認(rèn)定、授牌等活動。

第六條各級中小企業(yè)主管部門應(yīng)強化優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的動態(tài)管理，建立健全“有進有出”的動態(tài)管理機制?！笆奈濉逼陂g，努力在全國推動培育一百萬家創(chuàng)新型中小企業(yè)、十萬家專精特新中小企業(yè)、一萬家專精特新“小巨人”企業(yè)。

第七條工業(yè)和信息化部建設(shè)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺（https://zjtx.miit.gov.cn/，以下簡稱培育平臺），搭建優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)數(shù)據(jù)庫。各級中小企業(yè)主管部門應(yīng)加強服務(wù)對接和監(jiān)測分析，對企業(yè)運行、發(fā)展態(tài)勢、意見訴求，以及扶持政策與培育成效等開展定期和不定期跟蹤，有針對性地制定政策和開展精準(zhǔn)服務(wù)；進一步落實“放管服”要求，推動涉企數(shù)據(jù)互通共享，減輕企業(yè)數(shù)據(jù)填報負(fù)擔(dān)。

第二章/評價和認(rèn)定

第八條優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)評價和認(rèn)定工作堅持政策引領(lǐng)、企業(yè)自愿、培育促進、公開透明的原則，按照“誰推薦、誰把關(guān)，誰審核、誰管理”方式統(tǒng)籌開展、有序推進。

第九條工業(yè)和信息化部發(fā)布并適時更新創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn)（附件1）、專精特新中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（附件2）和專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（附件3）。專精特新中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)中的“特色化指標(biāo)”，由省級中小企業(yè)主管部門結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)狀況和中小企業(yè)發(fā)展實際設(shè)定并發(fā)布。

第十條創(chuàng)新型中小企業(yè)評價，由企業(yè)按屬地原則自愿登錄培育平臺參與自評，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)，組織對企業(yè)自評信息和相關(guān)佐證材料進行審核、實地抽查和公示。公示無異議的，由省級中小企業(yè)主管部門公告為創(chuàng)新型中小企業(yè)。

第十一條專精特新中小企業(yè)認(rèn)定，由創(chuàng)新型中小企業(yè)按屬地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，組織對企業(yè)申請材料和相關(guān)佐證材料進行審核、實地抽查和公示。公示無異議的，由省級中小企業(yè)主管部門認(rèn)定為專精特新中小企業(yè)。

第十二條專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定，由專精特新中小企業(yè)按屬地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)申請材料和相關(guān)佐證材料進行初審和實地抽查，初審?fù)ㄟ^的向工業(yè)和信息化部推薦。工業(yè)和信息化部組織對被推薦企業(yè)進行審核、抽查和公示。公示無異議的，由工業(yè)和信息化部認(rèn)定為專精特新“小巨人”企業(yè)。

原則上每年第二季度組織開展專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定工作，省級中小企業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)工作要求，統(tǒng)籌做好創(chuàng)新型中小企業(yè)評價、專精特新中小企業(yè)認(rèn)定和專精特新“小巨人”企業(yè)推薦工作。

第三章/動態(tài)管理

第十三條經(jīng)公告的創(chuàng)新型中小企業(yè)有效期為三年，每次到期后由企業(yè)重新登錄培育平臺進行自評，經(jīng)省級中小企業(yè)主管部門審核（含實地抽查）通過后，有效期延長三年。經(jīng)認(rèn)定的專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)有效期為三年，每次到期后由認(rèn)定部門組織復(fù)核（含實地抽查），復(fù)核通過的，有效期延長三年。

第十四條有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)，應(yīng)在每年4月30日前通過培育平臺更新企業(yè)信息。未及時更新企業(yè)信息的，取消復(fù)核資格。

第十五條有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨省遷移、設(shè)立境外分支機構(gòu)等與評價認(rèn)定條件有關(guān)的重大變化，應(yīng)在發(fā)生變化后的3個月內(nèi)登錄培育平臺，填寫重大變化情況報告表。不再符合評價或認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新型中小企業(yè)和專精特新中小企業(yè)，由省級中小企業(yè)主管部門核實后取消公告或認(rèn)定；不再符合認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的專精特新“小巨人”企業(yè)，由省級中小企業(yè)主管部門核實后報工業(yè)和信息化部，由工業(yè)和信息化部取消認(rèn)定。對于未在3個月內(nèi)報告重大變化情況的，取消復(fù)核資格，或直接取消公告或認(rèn)定。

第十六條有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故，或嚴(yán)重失信、偷漏稅等違法違規(guī)行為，或被發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)造假等情形，直接取消公告或認(rèn)定，且至少三年內(nèi)不得再次申報。

第十七條任何組織和個人可針對創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)相關(guān)信息真實性、準(zhǔn)確性等方面存在的問題，向相應(yīng)中小企業(yè)主管部門實名舉報，并提供佐證材料和聯(lián)系方式。對受理的舉報內(nèi)容，相應(yīng)中小企業(yè)主管部門應(yīng)及時向被舉報企業(yè)核實，被舉報企業(yè)未按要求回復(fù)或經(jīng)核實確認(rèn)該企業(yè)存在弄虛作假行為的，視情節(jié)輕重要求企業(yè)進行整改，或直接取消公告或認(rèn)定。

第四章/培育扶持

第十八條中小企業(yè)主管部門應(yīng)針對本地區(qū)不同發(fā)展階段、不同類型中小企業(yè)的特點和需求，建立優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育體系，制定分層分類的專項扶持政策，加大服務(wù)力度，維護企業(yè)合法權(quán)益，不斷優(yōu)化中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境，激發(fā)涌現(xiàn)一大批專精特新企業(yè)。

第十九條中小企業(yè)主管部門應(yīng)發(fā)揮促進中小企業(yè)發(fā)展工作協(xié)調(diào)機制作用，加強部門協(xié)同、上下聯(lián)動，形成工作合力。統(tǒng)籌運用財稅、金融、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、人才、用地、用能等政策工具持續(xù)支持優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)發(fā)展，提高政策精準(zhǔn)性和有效性。

第二十條中小企業(yè)主管部門應(yīng)著力構(gòu)建政府公共服務(wù)、市場化服務(wù)、公益性服務(wù)協(xié)同促進的服務(wù)體系，通過搭建創(chuàng)新成果對接、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、供需對接等平臺，匯聚服務(wù)資源，創(chuàng)新服務(wù)方式，為中小企業(yè)提供全周期、全方位、多層次的服務(wù)。通過普惠服務(wù)與精準(zhǔn)服務(wù)相結(jié)合，著力提升服務(wù)的廣度、深度、精準(zhǔn)度和響應(yīng)速度，增強企業(yè)獲得感。

第二十一條中小企業(yè)主管部門和各類中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)加強指導(dǎo)和服務(wù)，促進中小企業(yè)提升公司治理、精細(xì)管理和合規(guī)管理水平，防范各類風(fēng)險，推動持續(xù)健康發(fā)展，切實發(fā)揮優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)示范作用。在評價、認(rèn)定和服務(wù)過程中應(yīng)注重對企業(yè)商業(yè)秘密的保護，在宣傳報道、考察交流前，應(yīng)征得企業(yè)同意。

第五章/附則

第二十二條本辦法由工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條本辦法自2022年8月1日起實施。8月1日前已被省級中小企業(yè)主管部門認(rèn)定的專精特新中小企業(yè)和已被工業(yè)和信息化部認(rèn)定的專精特新“小巨人”企業(yè)，繼續(xù)有效。有效期（最長不超過3年）到期后自動失效，復(fù)核時按本辦法執(zhí)行。附件：1.創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn)2.專精特新中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)3.專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)4.部分指標(biāo)和要求說明

附件1創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn)

一、公告條件

評價得分達(dá)到60分以上（其中創(chuàng)新能力指標(biāo)得分不低于20分、成長性指標(biāo)及專業(yè)化指標(biāo)得分均不低于15分），或滿足下列條件之一：

（一）近三年內(nèi)獲得過國家級、省級科技獎勵。

（二）獲得高新技術(shù)企業(yè)、國家級技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)等榮譽（均為有效期內(nèi)）。

（三）擁有經(jīng)認(rèn)定的省部級以上研發(fā)機構(gòu)。

（四）近三年新增股權(quán)融資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額）500萬元以上。

二、評價指標(biāo)

包括創(chuàng)新能力、成長性、專業(yè)化三類六個指標(biāo)，評價結(jié)果依分值計算，滿分為100分。

（一）創(chuàng)新能力指標(biāo)（滿分40分）

1.與企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量（滿分20分）A.Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權(quán)1項以上（20分）B.自主研發(fā)的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（15分）C.Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（10分）D.Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（5分）E.無（0分）

2.上年度研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重（滿分20分）A.5%以上（20分）B.3%-5%（15分）C.2%-3%（10分）D.1%-2%（5分）E.1%以下（0分）

（二）成長性指標(biāo)（滿分30分）3.上年度主營業(yè)務(wù)收入增長率（滿分20分）A.15%以上（20分）B.10%-15%（15分）C.5%-10%（10分）D.0%-5%（5分）E.0%以下（0分）4.上年度資產(chǎn)負(fù)債率（滿分10分）A.55%以下（10分）B.55%-75%（5分）D.75%以上（0分）（三）專業(yè)化指標(biāo)（滿分30分）

5.主導(dǎo)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域情況（滿分10分）A.屬于《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》（10分）B.屬于其他領(lǐng)域（5分）6.上年度主營業(yè)務(wù)收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分20分）A.70%以上（20分）B.60%-70%（15分）C.55%-60%（10分）D.50%-55%（5分）E.50%以下（0分）

附件2專精特新中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

一、認(rèn)定條件

同時滿足以下四項條件即視為滿足認(rèn)定條件：（一）從事特定細(xì)分市場時間達(dá)到2年以上。（二）上年度研發(fā)費用總額不低于100萬元，且占營業(yè)收入總額比重不低于3%。（三）上年度營業(yè)收入總額在1000萬元以上，或上年度營業(yè)收入總額在1000萬元以下，但近2年新增股權(quán)融資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額）達(dá)到2000萬元以上。（四）評價得分達(dá)到60分以上或滿足下列條件之一：

1.近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。2.近兩年研發(fā)費用總額均值在1000萬元以上。3.近兩年新增股權(quán)融資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額）6000萬元以上。4.近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國500強企業(yè)組名單。

二、評價指標(biāo)

包括專業(yè)化、精細(xì)化、特色化和創(chuàng)新能力四類十三個指標(biāo)，評價結(jié)果依分值計算，滿分為100分。

（一）專業(yè)化指標(biāo)（滿分25分）

1.上年度主營業(yè)務(wù)收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分5分）A.80%以上（5分）B.70%-80%（3分）C.60%-70%（1分）D.60%以下（0分）

2.近2年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率（滿分10分）A.10%以上（10分）B.8%-10%（8分）C.6%-8%（6分）D.4%-6%（4分）E.0%-4%（2分）F.0%以下（0分）

3.從事特定細(xì)分市場年限（滿分5分）每滿2年得1分，最高不超過5分。

4.主導(dǎo)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域情況（滿分5分）A.在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)及關(guān)鍵領(lǐng)域“補短板”“鍛長板”“填空白”取得實際成效（5分）B.屬于工業(yè)“六基”領(lǐng)域、中華老字號名錄或企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品服務(wù)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鏈重點龍頭企業(yè)（3分）C.不屬于以上情況（0分）

（二）精細(xì)化指標(biāo)（滿分25分）

5.數(shù)字化水平（滿分5分）A.三級以上（5分）B.二級（3分）C.一級（0分）

6.質(zhì)量管理水平（每滿足一項加3分，最高不超過5分）A.獲得省級以上質(zhì)量獎榮譽B.建立質(zhì)量管理體系，獲得ISO9001等質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書C.擁有自主品牌D.參與制修訂標(biāo)準(zhǔn)

7.上年度凈利潤率（滿分10分）A.10%以上（10分）B.8%-10%（8分）C.6%-8%（6分）D.4%-6%（4分）E.2%-4%（2分）F.2%以下（0分）

8.上年度資產(chǎn)負(fù)債率（滿分5分）A.50%以下（5分）B.50%-60%（3分）C.60%-70%（1分）D.70%以上（0分）

（三）特色化指標(biāo)（滿分15分）

9.地方特色指標(biāo)。由省級中小企業(yè)主管部門結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)狀況和中小企業(yè)發(fā)展實際自主設(shè)定1-3個指標(biāo)進行評價（滿分15分）

（四）創(chuàng)新能力指標(biāo)（滿分35分）

10.與企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量（滿分10分）A.Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權(quán)1項以上（10分）B.自主研發(fā)Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（8分）C.Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（6分）D.Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（2分）E.無（0分）

11.上年度研發(fā)費用投入（滿分10分）A.研發(fā)費用總額500萬元以上或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在10%以上（10分）B.研發(fā)費用總額400-500萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在8%-10%（8分）C.研發(fā)費用總額300-400萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在6%-8%（6分）D.研發(fā)費用總額200-300萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在4%-6%（4分）E.研發(fā)費用總額100-200萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在3%-4%（2分）F.不屬于以上情況（0分）

12.上年度研發(fā)人員占比（滿分5分）A.20%以上（5分）B.10%-20%（3分）C.5%-10%（1分）D.5%以下（0分）

13.建立研發(fā)機構(gòu)級別（滿分10分）A.國家級（10分）B.省級（8分）C.市級（4分）D.市級以下（2分）E.未建立研發(fā)機構(gòu)（0分）

附件3專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定需同時滿足專、精、特、新、鏈、品六個方面指標(biāo)。

一、專業(yè)化指標(biāo)

堅持專業(yè)化發(fā)展道路，長期專注并深耕于產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán)節(jié)或某一產(chǎn)品。截至上年末，企業(yè)從事特定細(xì)分市場時間達(dá)到3年以上，主營業(yè)務(wù)收入總額占營業(yè)收入總額比重不低于70%，近2年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率不低于5%。

二、精細(xì)化指標(biāo)

重視并實施長期發(fā)展戰(zhàn)略，公司治理規(guī)范、信譽良好、社會責(zé)任感強，生產(chǎn)技術(shù)、工藝及產(chǎn)品質(zhì)量性能國內(nèi)領(lǐng)先，注重數(shù)字化、綠色化發(fā)展，在研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造、供應(yīng)鏈管理等環(huán)節(jié)，至少1項核心業(yè)務(wù)采用信息系統(tǒng)支撐。取得相關(guān)管理體系認(rèn)證，或產(chǎn)品通過發(fā)達(dá)國家和地區(qū)產(chǎn)品認(rèn)證（國際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會行業(yè)認(rèn)證）。截至上年末，企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%。

三、特色化指標(biāo)

技術(shù)和產(chǎn)品有自身獨特優(yōu)勢，主導(dǎo)產(chǎn)品在全國細(xì)分市場占有率達(dá)到10%以上，且享有較高知名度和影響力。擁有直接面向市場并具有競爭優(yōu)勢的自主品牌。

四、創(chuàng)新能力指標(biāo)

滿足一般性條件或創(chuàng)新直通條件。

（一）一般性條件。需同時滿足以下三項：

1.上年度營業(yè)收入總額在1億元以上的企業(yè)，近2年研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于3%；上年度營業(yè)收入總額在5000萬元—1億元的企業(yè)，近2年研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于6%；上年度營業(yè)收入總額在5000萬元以下的企業(yè)，同時滿足近2年新增股權(quán)融資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額）8000萬元以上，且研發(fā)費用總額3000萬元以上、研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)比重50%以上。

2.自建或與高等院校、科研機構(gòu)聯(lián)合建立研發(fā)機構(gòu)，設(shè)立技術(shù)研究院、企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等。

3.擁有2項以上與主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)，且實際應(yīng)用并已產(chǎn)生經(jīng)濟效益。

（二）創(chuàng)新直通條件。滿足以下一項即可：

1.近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三。

2.近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國50強企業(yè)組名單。

五、產(chǎn)業(yè)鏈配套指標(biāo)

位于產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，圍繞重點產(chǎn)業(yè)鏈實現(xiàn)關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，發(fā)揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。

六、主導(dǎo)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域指標(biāo)

主導(dǎo)產(chǎn)品原則上屬于以下重點領(lǐng)域：從事細(xì)分產(chǎn)品市場屬于制造業(yè)核心基礎(chǔ)零部件、元器件、關(guān)鍵軟件、先進基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)；或符合制造強國戰(zhàn)略十大重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；或?qū)儆诰W(wǎng)絡(luò)強國建設(shè)的信息基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵核心技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域等產(chǎn)品。

附件4部分指標(biāo)和要求說明

（一）指標(biāo)中如對期限無特殊說明，一般使用企業(yè)近1年的年度數(shù)據(jù)，具體定義為：指企業(yè)上一完整會計年度，以企業(yè)上一年度審計報告期末數(shù)為準(zhǔn)。對于存在子公司或母公司的企業(yè)，按財政部印發(fā)的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）所稱擁有自主品牌是指主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)具有自主知識產(chǎn)權(quán)，且符合下列條件之一：

1.產(chǎn)品或服務(wù)品牌已經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局商標(biāo)局正式注冊。

2.產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)實現(xiàn)收入。

（三）所稱“Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)”包括發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識產(chǎn)權(quán)）。

（四）所稱“Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權(quán)”須符合以下條件之一：

1.在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)，其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經(jīng)實質(zhì)審查后獲得授權(quán)的發(fā)明專利。

2.維持年限超過10年的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)。

3.實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)。

4.獲得國家科學(xué)技術(shù)獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)。

（五）所稱“Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)”包括與主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的軟件著作權(quán)（不含商標(biāo)）、授權(quán)后維持超過2年的實用新型專利或外觀設(shè)計專利（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識產(chǎn)權(quán)）。

（六）所稱“企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平”是指在優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺完成數(shù)字化水平免費自測，具體自測網(wǎng)址、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等事宜，另行明確。

（七）所稱“重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故”是指產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量安全、環(huán)境保護、網(wǎng)絡(luò)安全等各級監(jiān)管部門，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規(guī)章以及地方法規(guī)等出具的判定意見。

（八）所稱“股權(quán)融資”是指公司股東稀釋部分公司股權(quán)給投資人，以增資擴股（出讓股權(quán)不超過30%）的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。

（九）所稱“合格機構(gòu)投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等10部門令第39號）或者《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）相關(guān)規(guī)定，按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權(quán)投資基金。

（十）所稱“主導(dǎo)產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術(shù)在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過50%。

（十一）所稱“主導(dǎo)產(chǎn)品在全國細(xì)分市場占有率達(dá)10%以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業(yè)自證或其他方式佐證。

（十二）所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學(xué)技術(shù)進步獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，以及國防科技獎。

（十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)；所稱的“超過”，不包括本數(shù)。在計算評價指標(biāo)得分時，如指標(biāo)值位于兩個評分區(qū)間邊界上，按高分計算得分。

（十四）本辦法部分指標(biāo)計算公式近2年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入增長率+企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入增長率）/2。

企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入總額-企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入總額）/企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入總額*100%。其他年度主營業(yè)務(wù)收入增長率計算方法以此類推。

（十五）所稱“被列入經(jīng)營異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn）查詢結(jié)果為準(zhǔn)；所稱“嚴(yán)重失信主體名單”以信用中國（http://www.creditchina.gov.cn）查詢結(jié)果為準(zhǔn)。

（十六）所稱“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國500強、50強企業(yè)組名單是指該大賽2021年以來正式發(fā)布的名單。